违反反洗钱相关规定 又一家银行领千万级罚单

国际新闻 阅读(805)

上海证券交易所中国证券网消息(记者钱伟)强有力的反洗钱监管仍在升级。中国人民银行杭州中心支行在1月10日公布的罚款基础上,更新了一批罚款,其中浙江商业银行总行被罚款1010万元。

具体来说,浙商银行的四大违法行为主要是未履行客户身份识别义务、未按要求保存客户身份识别资料和交易记录、未按要求进行可疑交易报告、与身份不明的客户交易,违反《反洗钱法》。

三天前,央行刚刚宣布了对两家银行、一家证券公司及相关人员的行政处罚,共计27项行政处罚,累计罚款5275.5万元。其中,民生银行被罚款2360万元,光大银行被罚款1820万元。罚款的主要原因也是违法的《反洗钱法》相关规定。

2016年以来,中国反洗钱工作不断加强。颁布的法规数量和涉及的领域远远超过了过去。行政处罚不断升级。2018年7月,央行首次对金融机构总部进行了处罚,一口气开出了5笔反洗钱罚款。交通银行、平安银行、浦东发展银行、银河证券和中国人寿等五家金融机构被罚款人民币780万元。

根据2019年11月央行发布的《中国反洗钱报告2018》,2018年央行对1569家志愿机构进行了专项反洗钱执法检查,并对违反反洗钱规定的志愿机构依法进行了处罚。罚款总额1.66亿元,同比增长54.55%,基本实现“双罚”。